紅星資本局11月17日消息，11月15日，浙江證監(jiān)局出具2份行政監(jiān)管措施決定，均指向浙商證券（601878.SH）投行業(yè)務(wù)問題。其中，浙商證券因投行業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，被出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案，公司兩位保代李婧暉、王一鳴也被采取責(zé)令改正的措施。

　　具體來看，浙商證券主要涉及兩大問題。一是，因在個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項環(huán)節(jié)對項目重要風(fēng)險點關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實依據(jù)等情況；二是，個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業(yè)定價水平的不正當(dāng)競爭情形。

　　李婧暉、王一鳴則因在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（簡稱“星星冷鏈”）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，部分盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、未有效督促星星冷鏈如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況、工作獨立性不足。

　　紅星資本局注意到，今年3月29日，浙商證券就因在星星冷鏈項目中存在保薦職責(zé)履行不到位的情形被上交所予以監(jiān)管警示，李婧暉、王一鳴也被予以3個月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

　　據(jù)上交所此前披露，2017年，星星冷鏈與平安證券簽訂輔導(dǎo)、保薦、承銷一攬子協(xié)議，約定由平安證券擔(dān)任公司IPO的主承銷商暨保薦機構(gòu)。2020年3月，平安證券指定李婧暉為該項目負(fù)責(zé)人。但2022年3月底，平安證券被擬暫停保薦機構(gòu)資格3個月。于是，星星冷鏈更換了保薦機構(gòu)，與浙商證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議，并指定李婧暉（自平安證券離職后入職浙商證券）、王一鳴為項目保薦代表人。

　　2023年11月，星星冷鏈及浙商證券撤回了上市申請，但“一撤了之”也難逃追責(zé)。經(jīng)上交所查明，浙商證券項目組進場后，平安證券員工仍多次擔(dān)任項目協(xié)調(diào)會中介對接人，并作為主要分工人員參與招股說明書撰寫、反饋問題回答等工作，在浙商證券項目組進場后，平安證券7名員工仍在發(fā)行人處工作合計約205天。上交所據(jù)此認(rèn)為，浙商證券在承接發(fā)行方項目后，利用平安證券員工執(zhí)行保薦職責(zé)，未能確保其職責(zé)履行的獨立性。

　　在最新的2024年三季報中，浙商證券前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入118.96億元，同比下滑5.75%；歸母凈利潤12.65億元，同比下滑4.92%。

　　紅星新聞記者 蔣紫雯

　　編輯 鄧凌瑤

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